基金公司内部控制是指（ ）。

内部审计部门可以为商业银行提供最直接的第一手资料和记录。 ( )

2023-07-29 从业资格银行证券

合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。( )

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代收代付业务主要包括代理各项公用事业收费、代理行政事业性收费和财政性收费、代发工资、代扣住房按揭消费贷款等。目前主要是委托收款和托收承付两类。 ( )

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根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。 ( )

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合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规划和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 ( )

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商业银行应当在最低资本要求的基础上计提储备资本。储备资本要求为风险加权资产的( )，由核心一级资本来满足。

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下列关于债券回购的说法中，有误的一项是( )。

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根据《银行业从业人员职业操守》规定，下列不属于非银行业金融机构的是( )。

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下列不属于企业集团财务公司的资产业务的是( )。

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下列一般会导致股票价格上涨的经济状况变动是( )。

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