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热门试题

关于证券经纪业务，下列说法不正确的是()。

以下不属于中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行>》规定的禁止性行为的是()。

证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理。

客户开立资金账户时签署的《客户资金第三方存管协议书》（一式三份），不需交由以下哪个保存()。

营业部经办人在()交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

()是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

客户作为委托合同的委托人，下列不属于其应承担的义务的是()。

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()。

账户存续期间，证券公司营业部应每()年一次对个人客户信息进行全面核查，每年对机构客户信息进行全面核查。

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的()内办理完毕；法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。