监管强制措施为审慎经营规则的执行提供了保证，使监管机构在银行业金融机构偏离审慎经营方向或从事损害客户利益的行为时，能够及时阻止并进行纠正。（ ）

甲公司有一子公司乙和分公司丙，下列说法正确的是( )。 Ⅰ.乙公司有独立民事诉讼权 Ⅱ.乙公司可以独立承担民事责任 Ⅲ.丙公司有独立民事诉讼权 Ⅳ.丙公司可以独立承担民事责任

2023-08-04 从业资格银行证券

监事可以通过以下会议选举产生( )。 Ⅰ.创立大会 Ⅱ.股东大会 Ⅲ.职工代表大会 Ⅳ.董事会

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保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅴ.审阅信息披露文件

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保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列( )工作。Ⅰ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查Ⅲ.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通Ⅳ.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通Ⅴ.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

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在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺( )。Ⅰ.有充分理由确信发行人符合规定要求，且其证券适合在交易所上市、交易Ⅱ.有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理Ⅳ.有充分理由确信中介机构发表的意见与事实不符Ⅴ.自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施Ⅵ.有充分理由确信与其他中介机构发表的意见不存在实质性差异Ⅶ.保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件进行了尽职调查、审慎核查

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在短期融资券存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。其中重大事项包括( )等。 Ⅰ.企业经营方针和经营范围发生重大变化 Ⅱ.企业生产经营外部条件发生重大变化 Ⅲ.企业发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅳ.企业占同类资产总额10%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废 Ⅴ.企业涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同

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企业短期融资券发行前，应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括( )。 Ⅰ.发行公告 Ⅱ.法律意见书 Ⅲ.募集说明书 Ⅳ.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书 Ⅴ.信用评级报告和跟踪评级安排

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下列有关短期融资券的表述，正确的有( )。 Ⅰ.短期融资券采用实名记账方式，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算 Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易 Ⅲ.主承销商应当在每期短期融资券发行工作结束后十个工作日内，将短期融资券的发行情况书面报告中国证监会 Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售 Ⅴ.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务

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承销团中承销商的种类可以分为( )。 Ⅰ.主承销商 Ⅱ.联席主承销商 Ⅲ.副主承销商 Ⅳ.分销商 Ⅴ.副承销商

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对是否接受短期融资券的发行注册作出判断时，注册委员会委员应该回避的情形包括( )。 Ⅰ.注册委员会委员担任企业董事 Ⅱ.注册委员会委员担任企业监事 Ⅲ.注册委员会委员担任企业的高级管理人员 Ⅳ.注册委员会委员曾经担任企业的质检员 Ⅴ.注册委员会委员曾担任企业的法律顾问

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