被证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。
A、1
B、2
C、3
D、5
2023-07-24
参考答案:B
有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:(1)不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被协会采取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。
2023-05-27 从业资格银行证券
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出的“双保”要求是指()。
2023-05-27 从业资格银行证券
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外资股发行人招股说明书披露的负债情况应为发行前()周的负债。
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内地企业申请在香港创业板发行上市,上市时,公众持有的股本证券须最少由()人持有。
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