主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有( )情形之一的询价对象,不得配售股票。
①采用询价方式定价但未参与初步询价
②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

2023-07-24

A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①②③④

参考答案:D

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列情形之一的询价对象,不得配售股票:(1)采用询价方式定价但未参与初步询价。(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。