证券账户开立的总体要求包括( )。
①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整
②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受-
③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户
④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作
2023-07-24
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
参考答案:A
选项④属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。
开放式基金合同生效后,可以在规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过()
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
私募基金管理人自行销售私募基金的,投资者需签署的文件不包括( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
投资者可通过ETF进行套利交易,这主要是由于ETF()的特点。
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
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