金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。()

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。Ⅰ．行为的合规性Ⅱ．服务的效率性Ⅲ．客户投诉情况Ⅳ．服务的适当性

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。Ⅰ．全体员工Ⅱ．经纪业务经办人员Ⅲ．证券经纪人Ⅳ．实习或见习人员

2023-07-24 从业资格银行证券

直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。Ⅰ．国债Ⅱ．投资级公司债Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．集合资产管理计划

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近24个月被诫勉谈话的Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

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股东权利滥用的内容包括()。Ⅰ．滥用的方式Ⅱ．滥用的损害对象Ⅲ．滥用的后果Ⅳ．滥用的责任

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根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类比

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根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。Ⅰ．弄虚作假Ⅱ．徇私舞弊Ⅲ．故意刁难有关当事人Ⅳ．不按规定履行报告义务

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证券公司参与区域性市场，应()。Ⅰ．合理确定参与的数量和地域Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制Ⅳ．制订接受监管的方案

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下列关于证券市场法律的说法中，错误的是()。Ⅰ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》Ⅱ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅲ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》Ⅳ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

2023-07-24 从业资格银行证券

《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由()决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。Ⅰ．监事会Ⅱ．理事会Ⅲ．董事会或股东大会Ⅳ．股东大会或股东会

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