(中级) 统计工作实务

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证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括( )。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》

关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是( )。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50%

按照规定,证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立( )。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通专用资金账户

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时,应当通知客户在约定的期限内补交担保物,客户经证券公司认可后,可以提交除可充抵保证金证以外的( )等资产。①证券②动产③不动产④股权

当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向( )或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。

对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。

洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。

证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由( )按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

以下属于第一类专业投资者的是( )①私募基金管理人②期货公司子公司③金融机构高级管理人员④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师⑤QFII⑥RQFII

按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是( )。