禁毒知识竞赛

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热门试题

从事证券投资基金活动,应当遵循( )的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。①自愿②公正③公平④诚实信用

下列属于资产管理计划的投资者主要享有的权利的是( )①对于单一资产管理计划按照合同的约定追加、提取委托财产,对于集合资产管理计划按照合同约定参与、退出和转让资产管理计划份额。②在持有的资产管理计划份额范围内,承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任。③取得分配清算后的剩余资产管理计划财产。④根据合同的规定,参加或申请召集资产管理计划份额持有人大会,行使相关职权。⑤监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况。

下列属于证券自营买卖的对象的有( )。①股票②债券③权证④证券投资基金

证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。①具备从业资格②遵守法律法规③遵循诚实信用④遵循公平自愿原则

证券公司信用证券账户内的证券,出现( )等特殊情形时,证券公司在计算客户维持保证金比例时,可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。①被调出可充抵保证金证券范围②被暂停交易③被实施风险警示④因权益处理等产生尚未到账的在途证券

下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中,正确的有( )。①应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况②所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让③离职后1年内,不得转让其所持有的本公司股份④在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%

按照《公司法》的规定,股份有限公司募集设立程序主要包括( )。①订立章程②发起人认购股份③募集程序④召开创立大会

个人投资者参与中国存托凭证交易,应当符合( )条件。①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元(不包括该投资者通过融资融券交易融人的资金和证券)②不存在严重的不良诚信记录③不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形

下列选项中,属于基金份额持有人大会职权的是( )。①决定更换基金管理人、基金托管人②安全保管基金财产③决定基金扩募或者延长基金合同期限④决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

下列说法正确的是( ) 。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构④委托机构应当对受托机构开展尽职调查,实行名单制管理,明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任